Si të bëheni një ndërmjetës investimesh: 12 hapa (me fotografi)

Përmbajtje:

Si të bëheni një ndërmjetës investimesh: 12 hapa (me fotografi)
Si të bëheni një ndërmjetës investimesh: 12 hapa (me fotografi)

Video: Si të bëheni një ndërmjetës investimesh: 12 hapa (me fotografi)

Video: Si të bëheni një ndërmjetës investimesh: 12 hapa (me fotografi)
Video: Шок!!! ДУШИ МЕРТВЕЦОВ В ЗАТОЧЕНИИ У ДЕМОНА В ЭТОМ СТРАШНОМ ДОМЕ / HERE ARE THE SOULS OF THE DEAD 2024, Marsh
Anonim

Një përfaqësues i regjistruar i një ndërmjetësi investimesh, i quajtur zakonisht një ndërmjetës investimesh ose thjesht një ndërmjetës, lidh palët e interesuara ose në blerjen ose shitjen e investimeve. Ndërmjetësit shpesh paguhen nga komisionet, por mund të fitojnë shpërblime dhe një pagë edhe në pozicione të caktuara. Ndërsa shoqërueshmëria është e rëndësishme, shumica e pozicioneve të ndërmjetësit të investimeve kërkojnë një diplomë bachelor me rëndësinë e financave. Ju gjithashtu do të duhet të kaloni provime, të regjistroheni në të dy nivelet federale dhe shtetërore, dhe të punoni nga pozicionet financiare të nivelit fillestar për t'u bërë një ndërmjetës i suksesshëm investimesh.

Hapa

Pjesa 1 nga 3: Marrja e arsimit të nevojshëm

Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 1
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 1

Hapi 1. Fitoni një diplomë bachelor

Financat janë zgjedhja më e zakonshme, megjithëse ekonomia, biznesi, marketingu ose kontabiliteti gjithashtu mund t'ju ndihmojnë të përgatiteni për të qenë një bankier investimesh. Më e rëndësishmja, zgjidhni një fushë studimi që do t'ju ndihmojë të përgatiteni për të kuptuar rreziqet dhe strategjitë e punës me para.

Përqendrohuni në matematikën, planifikimin e investimeve, programimin kompjuterik dhe teorinë ekonomike për të plotësuar më tej diplomën tuaj

Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 2
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 2

Hapi 2. Merrni parasysh ndjekjen e një MBA

Shumë ndërmjetës të lartë investimesh mbajnë një diplomë master në administrimin e biznesit. Njohuritë e reja të planifikimit financiar mund t'ju lejojnë të punoni me klientë më të mëdhenj dhe të rrisni potencialin e fitimit. Në fillim, megjithatë, të kesh një MBA do të përmirësojë shanset tuaja për t'u punësuar.

  • Kthimi në shkollë për një MBA ose diplomë tjetër të diplomuar ju jep mundësinë të përqendroni njohuritë tuaja. Për shembull, mund të specializoheni në një lloj specifik të mallrave, ose të mësoni më shumë rreth programimit kompjuterik për produktet dhe shërbimet financiare.
  • Disa kompani u ofrojnë ndërmjetësve të tyre ndihmë për të arritur një MBA. Kur vlerësoni ofertat e punës, kërkoni gjithashtu kompani që paguajnë për një pjesë të shkollimit dhe/ose mbështetje për të shkuar në shkollë gjatë punës.
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 3
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 3

Hapi 3. Forconi aftësitë tuaja shoqërore

Në mënyrë që të jeni të suksesshëm si ndërmjetës investimesh, duhet të jeni në gjendje të zhvilloni një bisedë dhe përndryshe të kontribuoni në ndërveprime pozitive shoqërore. Për shembull, shikoni për të shtuar arsimin tuaj formal duke u bashkuar me një ekip debati ose fjalimi.

  • Merrni parasysh të merrni klasa në dramë ose të folur në publik.
  • Një opsion tjetër përfshin anëtarësimin në organizatën Toastmasters, e cila ndihmon shumë njerëz të jenë më të sigurt në situatat shoqërore. Kjo gjithashtu do t'ju prezantojë me mundësi të shkëlqyera të rrjetëzimit me profesionistë të të gjitha moshave.
  • Sido që të zgjidhni ta bëni këtë, merrni pjesë vazhdimisht në një lloj aktiviteti shoqëror që kërkon që ju të punoni nëpër lloje të ndryshme situatash me lloje të ndryshme njerëzish.
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 4
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 4

Hapi 4. Përgatitja për Serinë 7

Një nga provimet kryesore që do të duhet të kaloni quhet Seria 7. Megjithatë, duhet të sponsorizoheni nga një institucion financiar i themeluar në mënyrë që të merrni provimin. Bëhuni më tërheqës për institucionet që mund t’ju sponsorizojnë duke punuar në materiale për përgatitjen e testit ose duke marrë një kurs të krijuar posaçërisht për t’ju ndihmuar të përgatiteni për këtë test.

  • Burimi më i mirë i materialit të përgatitjes së testit është organizata që administron testin. Vizitoni faqen e internetit të FINRA -s për të gjetur skicat e studimit dhe praktikoni pyetjet e provimit.
  • Dikush në departamentin tuaj akademik mund t'ju ndihmojë të gjeni kursin më të mirë për ju. Disa ofrohen nga bizneset e përgatitjes së testit, dhe disa kurse mund të merren në internet.

Pjesa 2 nga 3: Marrja në punë si ndërmjetës investimesh

Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 5
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 5

Hapi 1. Kërkoni një praktikë me një firmë brokerimi

Shumica e ndërmjetësve të investimeve fillojnë me një praktikë, e cila i ofron një kompanie mundësinë për t'u njohur me ju. Për më tepër, të mësosh procesin e përditshëm të të qenit ndërmjetës investimesh kërkon të fillosh në fund dhe të punosh në pozicione me përgjegjësi më të madhe.

Nëse firma që ju punëson si praktikant mendon se është një përshtatje e mirë, ata ka të ngjarë t'ju sponsorizojnë për të marrë Serinë 7, pas së cilës mund të punësoheni me kohë të plotë

Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 6
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 6

Hapi 2. Aplikoni për punë bazuar në aspiratat tuaja të karrierës

Lloje të ndryshme të institucioneve financiare do të ofrojnë mundësi të ndryshme për ndërmjetësit e investimeve. Ndoshta më e rëndësishmja, sigurohuni që një pozicion që po aplikoni punon me llojet e letrave me vlerë që ju interesojnë.

  • Për shembull, nëse jeni duke kërkuar të krijoni lidhje të reja për një firmë të madhe që menaxhon transaksione të mëdha, shikoni institucionet si Merrill Lynch ose JP Morgan. Në këto role, ndërmjetësit e investimeve bëjnë shumicën e të ardhurave të tyre nga komisionet në llogaritë që ndihmojnë në krijimin.
  • Nëse preferoni një pozicion që paguan një pagë më të qëndrueshme dhe jeni të interesuar për anën e shërbimit të trajtimit të investimeve, aplikoni në një institucion si Fidelity Funds ose Charles Schwab.
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 7
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 7

Hapi 3. Jini të durueshëm

Pozicioni juaj i parë si ndërmjetës investimesh, edhe pas një praktike ka të ngjarë të jetë një pozicion i ri. Ju do të duhet të provoni vlerën tuaj në një firmë në mënyrë që të merrni statusin e lartë. Kur kërkoni një punë, edhe në nivelin fillestar, kërkoni firma që trajnojnë ndërmjetësit e tyre mirë dhe promovojnë nga brenda.

Konsideroni më shumë sesa vetëm pagën fillestare. Fillimisht, trajnimi dhe mundësitë për promovim janë shpesh një matës më i mirë i një pozicioni të mirë sesa paga fillestare

Pjesa 3 nga 3: Testimi dhe Regjistrimi

Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 8
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 8

Hapi 1. Regjistrohuni në FINRA

Autoriteti Rregullator i Industrisë Financiare jep provimet dhe ndryshe artikulon rregullat dhe rregulloret për trajnimin e ndërmjetësve. Firma brokeruese sponsorizuese regjistron kandidatët për këto teste, kështu që flisni me mbikëqyrësit tuaj ose firmën sponsorizuese për t'u regjistruar. Kjo do t'ju lejojë të merrni provimet e nevojshme të licencimit, përfshirë Serinë 7.

  • Ndërsa Seria 7 është një test i përgjithshëm financiar, ka shumë teste që do t'ju lejojnë të punoni me lloje të veçanta të mallrave, duke rritur gjasat tuaja për t'u punësuar dhe sponsorizuar për të marrë provime të tjera.
  • Brenda dy viteve pas kalimit të ndonjë prej këtyre testeve, njoftoni FINRA -n për qëllimin tuaj për të punuar me një firmë të veçantë duke u konsultuar për produktet e duhura.
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 9
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 9

Hapi 2. Merrni provimin Uniform të Ligjeve të Shtetit

I njohur ndryshe si Seria 63, ky provim kërkohet nga disa punëdhënës dhe shtete. Edhe një herë, ka të ngjarë të keni nevojë të sponsorizoheni nga një broker për të marrë këtë provim. Kalimi i këtij provimi, pavarësisht nëse kërkohet apo jo, do të hapë mundësi punësimi. Provimet e tjera që nuk kërkojnë një sponsor përfshijnë Serinë 3 në të ardhmen e mallrave dhe Serinë 65, ose Provimin e Këshilltarit të Investimeve të Regjistruara Uniforme.

  • Marrja e këtyre provimeve do t'ju lejojë të prodhoni menjëherë për një firmë financiare. Prandaj, kalimi i tyre mund t'ju ndihmojë të punësoheni dhe sponsorizoheni për të marrë Serinë 7.
  • Për sa i përket kostove, provimi i Serisë 3 kushton 115,00 dollarë, Seria 65 fillon me 135,00 dollarë, dhe pagesa për të marrë Serinë 63 është 96,00 dollarë.
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 10
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 10

Hapi 3. Merrni parasysh marrjen e provimeve të tjera të veçanta tregtare

Marrja e testeve të tjera do t'ju lejojë të regjistroheni si një lloj ndërmjetësi i veçantë i specializuar në punën me lloje të caktuara të letrave me vlerë. Për shembull, merrni provimin e Serisë 6 nëse dëshironi t'u ofroni klientëve këshilla për fondet e përbashkëta. Kalimi i provimit të Serisë 62 ju lejon të punoni në letrat me vlerë të korporatës.

Merrni parasysh marrjen e disa prej këtyre provimeve para provimit të Serisë 7. Ndërsa ju mund të keni nevojë për një sponsor për të marrë shumë nga këto provime, gatishmëria juaj për të marrë provimin mund t'ju ndihmojë të punësoheni

Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 11
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 11

Hapi 4. Merrni provimin e Serisë 7

Ky provim, i quajtur gjithashtu provimi i Përgjithshëm i Letrave me Vlerë të Regjistruar, është shkruar nga Bursa e Nju Jorkut. Kalimi i Serisë 7 ju lejon të bëheni një përfaqësues i regjistruar, gjë që ju lejon të punoni një ndërmjetës investimesh.

  • Testet administrohen në të gjithë SHBA dhe merren në një kompjuter.
  • Tarifa e provimit të Serisë 7 është 290,00 dollarë.
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 12
Bëhuni një ndërmjetës investimesh Hapi 12

Hapi 5. Plotësoni regjistrimin federal dhe shtetëror

Për të punuar si ndërmjetës i regjistruar investimesh, do t'ju duhet t'i nënshtroheni një kontrolli të historisë dhe të merrni gjurmët e gishtërinjve. Ndiqni udhëzimet e FINRA -s se si ta bëni këtë. Më tej, do t'ju duhet të regjistroheni në Komisionin e Letrave me Vlerë në shtetin tuaj. Me shumë mundësi do të duhet të keni kaluar Serinë 63 për ta bërë këtë.

Recommended: